近日，上海证监局发布了一则《行政处罚罚没款催告书》投递公告，条目华安基金原基金司理张亮限期交纳3132.52万元罚没款。这一事件将两年前一桩守秘的“老鼠仓”案再次推至台前，也暴暴露基金行业合规风控的深层间隙。

监管“点名催款”揭开守秘交往链

趋同交往细节浮出水面

根据上海证监局公告，张亮因在2018年10月至2022年8月担任华安国企转换主题生动成就夹杂型基金司理期间，运用职务便利得到未公开信息，通过限度他东说念主证券账户进行趋同交往，被责令改正、充公积恶所得1566.26万元，并处以等额罚金，磋议罚没金额3132.52万元，同期被汲取10年证券商场禁入要领。但是，处罚决定书收效半年后，张亮仍未交纳款项，且处于“失联”情景，监管部门遂以公告面容公开催告。

据行政处罚书暴露，张亮通过匹俦刘某本色操作的“闫某”广发证券账户，在近四年间买入沪深两市股票656只，其中393只与所管基金执仓高度趋同，趋同买入金额达6.66亿元，占比59.8%，监犯赚钱1566.26万元。监管部门通过交往活水、银行账户记载、究诘笔录及涉案手机等根据链锁定其积恶手脚。张亮曾议论称部分交往为匹俦沉寂有磋议，但监管以为其无法合归拢释趋同交往的特别比例，最终驳回议论。

明星基金司理的坠落：

从事迹神话到“失联”拒罚

公开府上娇傲，张亮的管事阅历曾号称亮眼。其早年在广发证券担任分析师期间，衔接三年（2012-2014）位列新资产最好分析师交通运载行业前三，2014年更斩获该领域冠军。2015年加盟华安基金后，他从斟酌员迟缓擢升为基金司理，贬责过华安国企转换主题、华安价值驱动等多只居品。截止2022年去职时，其代表作华安国企转换主题基金任职陈诉达231.82%，年化收益超37%，这一收货在同期居品中颇为亮眼，一度被视为“实力派”基金司理。

但是，在2022年7月，其拟任基金司理的华安品性甄选夹杂基金在召募期突遭提前驱逐，随后张亮瞬息卸任全部在管居品，激励商场对其“被造访”的忖度。彼时公司公告称其“因个东说念主原因去职”，但随后商场听说其“被带走造访”，而华安基金恒久未对此作出厚爱阐发。

去职两年后，其积恶手脚于2024年8月被初度暴露，但彼时处罚书仅以“张某”代称。直至这次催告公告“直呼其名”，案件主角身份终被坐实。

上海证监局最新公告娇傲，张亮在处罚决定书收效后未按限定交纳罚没款，且因“其他模式无法投递”，监管部门不得欠亨过公告面容投递催告书。根据《行政处罚法》限定，过时未交纳罚金的，将按日加处3%的滞纳金。若仍未履行，监管部门可央求法院强制实际。

华安基金合规间隙遭质疑

行业合规短板突显

需要戒备的是，张亮案的执续发酵，不仅揭露个东说念主积恶手脚，更折射出华安基金在内控机制上的要紧劣势。

从2018年至2022年，其限度的相干账户在四年间进行高频趋同交往，触及金额逾6亿元，却未触发公司风险预警系统。此前北京某基金评级机构相干东说念主士在袭取媒体采访时便指出，张亮长达四年的趋同交往未被公司监测系统预警，或反馈其交往数据交叉比对机制存在间隙。尽管华安基金曾向监管提供情况阐发，但在造访驱动前未主动发现特别，露出内控缺位。

张亮去职时，华安基金公告称其因“个东说念主原因”离任，审计陈诉未娇傲问题。但是，其本色积恶手脚与审计效果酿成锐利反差。据媒体报说念，有业内东说念主士指出，现时基金司理离任审计多依赖财务核查，阑珊对交往数据的深度挖掘，易为违章手脚留住操作空间。

值得情愫的是，频年来公募行业“老鼠仓”案件频发。数据娇傲，2024年证监会全年查处内幕交往案件87起，“老鼠仓”案件12起，罚没款磋议超15亿元，其中触及博时基金、中原基金等机构的从业东说念主员。

中国证监会主席吴清曾强调，“老鼠仓”是监管最不可容忍的手脚，需“发现一皆，严打一皆”。跟着东说念主工智能与大数据技能的应用，监管部门已构建袒护账户相干、交往手脚分析等多维度的监控体系，改日对守秘违章的打击将更趋精确。

不错看到，张亮案不仅是个东说念主管事操守的坍塌，更是对公募基金行业合规底线的一次冲击。跟着监管力度的执续加大，行业亟须从轨制层面驻防利益运送，果真筑牢投资者信任的基石。关于华安基金而言，奈何重建内控体系、接济商场声誉，将是其改日发展的要津熟练。

采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜J9官网